深圳证监局2021年稽查执法数据出炉。2021年,深圳证监局重点查办上市公司财务造假、大股东违规担保、资金占用等信息披露违法违规案件,查办数量同比增长38%;私募基金违法违规类案件大幅增加,案件查办数量同比增长了4倍。

据悉,2021年深圳证监局共办理案件32件,其中自立案件13件,办结案件21件。办结案件中,查实案件19件。全年按程序向公安机关移送各类涉嫌犯罪案件线索30件。

从案件类型来看,上市公司信息披露违法类11件,占比34%;内幕交易类7件,占比22%;私募基金违法违规类5件,占比16%;中介机构违法违规类3件,占比9%;操纵市场类2件,占比6%;证券从业人员违法违规类1件,占比3%;其他类3件,占比9%。

此外,2021年,深圳证监局共作出行政处罚决定11份,涉及主体39个,其中机构主体7个,自然人主体32个,对上市公司董监高等“关键少数”处罚人数占总人数比重达70%。罚没款共计2225万元,同比增长25%。近三年来,深圳证监局分别作出行政处罚决定9份、7份、11份,罚没金额580万元、1782万元、2225万元。(记者 陈燕青)

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